Поява режимів економічних санкцій проти економічних санкцій Китаю
Поради щодо клієнтів
Hughes Hubbard & Reed LLP • Нью-Йоркське товариство з обмеженою відповідальністю
One Battery Park Plaza • Нью-Йорк, Нью-Йорк 10004-1482 • +1 (212) 837-6000
Адвокатська реклама. Читачам рекомендується, щоб попередні результати не гарантували подібного результату. Жоден аспект цієї реклами не схвалений Верховним судом штату Нью-Джерсі. Для отримання інформації щодо процесу відбору нагород, будь ласка, відвідайте https://www.hugheshubbard.com/legal-notices-methodologies.
«Виникнення режимів економічних санкцій проти Китаю: економічні санкції США та Європи у відповідь на ситуацію в Гонконгу (1/3)»
9 вересня 2020 р - Ця стаття є першою в серії із трьох публікацій, спрямованих на надання всебічний огляд економічних санкцій, що виникають проти Китаю. Наступні статті будуть присвячені справі Huawei (2/3) та китайським додаткам TikTok/WeChat (3/3) і будуть доступні протягом вересня на веб-сайті Hughes Hubbard & Reed.
Як ми вказували у статті, опублікованій нещодавно в "Монд дю Дройт 1", економічна війна між США та Китаєм, схоже, досягла нового апогею, про що свідчить нещодавнє рішення американської адміністрації ввести нові економічні санкції у відповідь на експансіоністські тенденції Китаю на території Гонконгу. Європа, хоч і була більш боязкою у своїй реакції, проте, наслідуючи її, також засудила цю практику.
Нагадаємо, що після кількох місяців протестів громадян Гонконгу в спробі захистити відносну автономію регіону, Народні національні збори в Пекіні 30 червня 2020 року оприлюднили новий закон про національну безпеку, який швидко засудив громада. вважає, що це суперечить китайсько-британській спільній декларації 1984 р. 2, що встановлює принцип "одна країна, дві системи". Більше того, втручаючись у справи Гонконгу, Китай фактично порушує свої зобов'язання, передбачені статтею 22 Основного закону Спеціального адміністративного регіону Гонконгу. 3
Тверда і раптова реакція Америки
З початку демонстрацій Сполучені Штати рішуче висловили свою підтримку народу Гонконгу, що нещодавно матеріалізувалося, з одного боку, прийняттям Конгресом нового закону під назвою «Закон про автономію Гонконгу» 4, підписаного Президент Трамп 14 липня 2020 р., А, з іншого боку, через публікацію Президентського розпорядження 5 (“Виконавчий розпорядження”), прийнятого того ж дня.
Закон про автономію Гонконгу
Закон про автономію Гонконгу не передбачає негайних санкцій. Він закликає Державний департамент та Міністерство фінансів США опублікувати у зазначені терміни дві доповіді, що ідентифікують неамериканських фізичних та юридичних осіб, які сприяли порушенню Китаєм своїх зобов'язань перед Гонконгом.
Отже, держсекретар повинен протягом 90 днів з моменту набрання чинності Законом про автономію Гонконгу (тобто до 12 жовтня 2020 р.) Скласти звіт із зазначенням "іноземців [юридичних та/або фізичних осіб], які внесли матеріальні внески або намагався зробити внесок у невиконання китайським урядом своїх зобов'язань за Китайсько-британською спільною декларацією та Основним законом спеціального адміністративного регіону Гонконгу ». 6
Закон передбачає, що Президент має можливість протягом одного року з моменту його опублікування ввести санкції (включаючи заходи щодо заморожування активів) проти осіб, перелічених у цьому звіті. Однак запровадження таких санкцій проти цих осіб стає обов’язковим після закінчення річного періоду.
Секретар Казначейства Сполучених Штатів має 30–60 днів після публікації першого звіту, щоб подати другий звіт, в якому на цей раз зазначаються іноземні фінансові установи, які «навмисно здійснили значні операції 7 з особами, які були ідентифіковані» 8 у першому звіті . Закон передбачає перелік 10 санкцій, які можуть бути застосовані до визначених фінансових установ. Президент повинен протягом року, що настає після публікації цього другого звіту, застосувати щонайменше 5 із цих 10 санкцій проти відповідних фінансових установ, а потім - протягом максимум 2 років. Президент може, наприклад, заборонити американському банку надавати позики або кредити визначеній іноземній фінансовій установі. 9
Указ Президента 13936
Указ президента передбачає більш широкі санкції проти Китаю. Спочатку він закликає компетентні органи відмовитись від будь-якого існуючого пільгового режиму (щодо імміграції, контролю експорту, контролю за іноземними інвестиціями 10 тощо), наданого Гонконгу. 11 Він також надає повноваження Міністерству фінансів США та Державному департаменту вводити негайні санкції проти будь-якої іноземної особи, яка сприяла втраті Гонконгом автономії. Його положення ширші, ніж передбачені Законом про автономію Гонконгу, оскільки вони стосуються не окремих фінансових установ, а тих, хто надав "матеріальну допомогу" фізичним або юридичним особам, призначеним владою США. 12
Ці додаткові тексти містять велику кількість інформації про функціонування американських інституцій стосовно області економічних санкцій, розірваних між законодавчою та виконавчою владою. Прийнявши президентський указ, який передбачає більш широкі санкції, президент Трамп побажав підтвердити свій авторитет у цьому питанні та відступити від положень закону, прийнятого Конгресом.
Призначення одинадцяти вищих посадових осіб Гонконгу згідно з Указом Президента 13936
Як і слід було очікувати, американський керівник вдарив першим. Управління з контролю за іноземними активами ("OFAC") - орган, відповідальний за застосування американських економічних санкцій, прикріплених до виконавчої влади, - не затримувався у призначенні під санкції осіб (спеціально призначених громадян, "SDN"), в серпні 7, одинадцять осіб вважаються відповідальними за "послаблення автономії Гонконгу" та "обмеження свободи слова та зібрань громадян Гонконгу". 13 Таким чином, ці особи бачать заморожені їх активи, що представляють прямий або непрямий зв'язок з американською юрисдикцією. Більш важкими для них останні вважають, що доступ до американського ринку та валюти доларів США заборонений цим позначенням.
Ці призначення, призначені на підставі Указу Президента 13936, спрямовані виключно на вищих посадових осіб та членів адміністрації Гонконгу, наближених до Пекіна, включаючи Керрі Лам, голову виконавчої влади Гонконгу, обрану в 2017 році і дуже близьку до китайської комуністичної Партія.
Однак вплив цих позначень порівняно невеликий для регіону Гонконгу. Ці особи мають незначний зв’язок з гонконгським економічним сектором. Тільки міжнародні фінансові установи, що мають прямі або непрямі стосунки з цими особами, повинні будуть вжити необхідних заходів, щоб не суперечити нормам американських економічних санкцій, наскільки вони застосовні. В іншому випадку ці самі установи могли б, в свою чергу, бути санкціоновані OFAC.
Крім того, ці самі фінансові установи опинились у делікатній ситуації, оскільки зараз вони стикаються з колізією законів між американськими та гонконгськими правилами. Новий закон про національну безпеку Гонконгу, який лежить в основі запровадження цих санкцій, справді передбачає у своїй статті 29.4, що дотримання економічних санкцій, прийнятих іноземними державами чи міжнародними організаціями проти Гонконгу чи Китаю, є кримінальним злочином. 14 Таким чином, міжнародні фінансові установи, що діють у Гонконзі, знову опиняються між камнем і важкою місцевістю, і умови корнелівської дилеми, яка постає перед ними, є особливо складними (дилема, не така, як та, з якою західні банки зіткнулися в 2014 році після прийняття європейських та американських економічних санкцій проти Росії). Однак можна впевнено сказати, що вони в кінцевому підсумку дотримуватимуться економічних санкцій США, оскільки американський ринок зберігає свою першість, незалежно від великої привабливості китайського ринку.
Спочатку мінімізувавши вплив цих санкцій проти неї, 15 Керрі Лам заявила 18 серпня 2020 року, що хоче оскаржити ці санкції, а також ті, що застосовуються ширше проти Гонконгу з точки зору контролю за експортом (тема висвітлена в нашій статті наступного тижня ) перед органом з вирішення суперечок Світової організації торгівлі. 16 Ця реакція нагадує реакцію Європейського економічного співтовариства, яке наприкінці 1996 року захопило цей самий орган після введення Сполученими Штатами перших вторинних заходів економічного санкціонування проти Ірану, Сирії та Куби - Хелмс-Бертон та закони Амато-Кеннеді (тему ми розглянемо у наступному дописі).
Поміркована відповідь Європи
Європейський Союз, зі свого боку, ще не прийняв таких обмежувальних заходів, як ті, що введені США проти Китаю. На сьогоднішній день Європейська рада фактично задовольнилася прийняттям висновків, в яких вона висловлює глибоке занепокоєння законом про національну безпеку Гонконгу.
Тому Європейський Союз зобов'язується прийняти скоординований набір заходів, зокрема, щодо контролю експорту певного чутливого обладнання та технологій, призначених для кінцевого використання в Гонконзі. 17
Однак висновки Європейської Ради не мають на меті надати юридично обов'язкових наслідків на цьому етапі. Тут Рада бере на себе лише зобов’язання прийняти зобов’язуючі заходи до кінця року, які мають прийняти форму рішення Ради, за яким слід європейський регламент.
Так само, як їх американські колеги, Європейські економічні санкції та правила контролю експорту стають обмеженнями. Однак політичний контекст між Китаєм та Європейським Союзом, з одного боку, та Сполученими Штатами, з іншого, а також економічна залежність Європейського Союзу від Китаю роблять ситуації, в яких два економічні райони не дуже порівнянний, що частково пояснює різницю в швидкості та силі їх відповідних реакцій.
Ставки американської внутрішньої політики (і, зокрема, виборчий календар на кінець 2020 року) також мають значний вплив на долю та масштаби таких санкцій. Агресивна позиція адміністрації президента, що відходить, проти Пекіна справді послужила його кампанії, яка в останні тижні переорієнтувалася на консервативну базу, яка позитивно вітає цю синофобську політику.
Однак позначення США від 7 серпня залишаються символічними, оскільки вони націлені на кілька осіб, яких вважають відповідальними або співучасниками поточної ситуації в Гонконгу. Однак у нинішньому контексті загострення напруженості між Сполученими Штатами та Китаєм не є неможливим побачити цей перший залп, а потім другий, на цей раз, що має реальні наслідки для економіки Гонконгу.
Слід також зазначити, що санкції у зв'язку з Гонконгом представляють лише частину американського арсеналу економічних санкцій та заходів контролю експорту, розгорнутих проти Китаю. Останній також складається із обмежувальних заходів щодо китайських стратегічних структур, включаючи телекомунікаційний гігант Huawei, або проти китайських додатків TikTok та WeChat, а також економічних санкцій, прийнятих у відповідь на порушення прав людини. Ми повернемось до всіх цих заходів та санкцій у наших наступних статтях, які будуть доступні протягом вересня на веб-сайті Hughes Hubbard & Reed.
Проте Китай залишається головним торговим партнером для європейських та американських економічних гравців, і використання цих обмежувальних заходів не матиме для них наслідків. Тому буде потрібно пильно стежити за розвитком ситуації.
2 Під назвою: “Спільна декларація уряду Сполученого Королівства Великобританії та Північної Ірландії та уряду Китайської Народної Республіки з питання Гонконгу” від 19 грудня 1984 р.
3 Стаття 22 Основного закону Спеціального адміністративного району Гонконгу: «Жоден департамент Центрального народного уряду та жодна провінція, автономний регіон чи муніципалітет, що безпосередньо підпорядковуються центральному уряду, не можуть втручатися у справи, які здійснює управління спеціальним адміністративним регіоном Гонконгу. самостійно відповідно до цього Закону ".
4 Закон про автономію Гонконгу, H.R. 7440 (Публічний закон № 116-149) (HKAA).
5 Виконавче розпорядження 13936 - Розпорядження Президента про нормалізацію Гонконгу.
6 Безкоштовний переклад розділу 5 (а) Закону про автономію Гонконгу від 14 липня 2020 року.
7 Суттєвість угоди не має офіційного юридичного визначення згідно з цією новою програмою економічних санкцій проти Китаю. Однак можна посилатися, як це має місце в інших програмах, на всі факти та обставини, що стосуються операції, що дозволяє проводити казуїстичну оцінку відповідно до різних чинників (характеру, розміру, кількості та частоти транзакцій, зв'язку між правочин та санкційна особа, вплив правочину на цілі закону тощо).
8 Безкоштовний переклад розділу 5 (b) Закону про автономію Гонконгу від 14 липня 2020 року.
9 Безкоштовний переклад розділу 7 (b) Закону про автономію Гонконгу від 14 липня 2020 року.
10 Орган, що регулює експорт США, Бюро промисловості та безпеки ("BIS") призупинив винятки, передбачені для ліцензування експорту до Гонконгу 30 червня 2020 р.
11 Розділ 1 презентаційного указу 13936.
12 Розділ 4 (a) (iv) презентаційного указу 13936.
17 Релекс 563: «Проект висновків Ради щодо Гонконгу», 24 липня 2020 р.