Режим дисциплінарних стягнень, що застосовується до інвестиційних брокерів Groupe de recherche en
резюме
Переважна більшість канадських споживачів, які інвестують на фінансових ринках, покладаються на послуги дилерів інвестицій та їх представників. Ці фахівці підлягають нагляду та контролю саморегулівної організації: Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC).
У цій книзі розглядається режим дисциплінарних стягнень, запроваджений IIROC, щоб заохотити своїх членів виконувати свої зобов’язання та фактори, що впливають на ймовірність професійних проступків. У першій частині книги описуються суб’єкти, на яких впливає регулювання, відповідні наглядові органи та дисциплінарний процес, що здійснюється IIROC. Автор також аналізує керівні принципи, якими повинен керуватися орган саморегулювання у виборі відповідного дисциплінарного стягнення. У другій частині книги він проводить критичну оцінку цього режиму санкцій, вивчаючи дисциплінарні рішення, винесені за останні десять років слідчими комісіями МІРОК щодо представників несправних інвестиційних дилерів. Ця друга частина має на меті зрозуміти змінні, що впливають на винесення дисциплінарних стягнень, зокрема характер професійних порушень, що підлягають санкції, профіль представників, яких санкціонують, та обставини, що сприяють професійним порушенням. Цей аналіз дозволить виявити сильні та слабкі сторони дисциплінарного процесу, розробленого IIROC.