Розвиток стандартів у сфері відмивання грошей роль G78 у створенні
Конспекти
Ця стаття має на меті проаналізувати роль G7/8 у глобальному режимі протидії відмиванню грошей. Він намагається виявити механізми цього маловідомого органу, які сприяли встановленню на міжнародному рівні стандартів проти відмивання грошей, а останнім часом і проти фінансування тероризму. У цьому сенсі буде показано, як конкретні стандарти поширюються на міжнародній арені, між різними установами, зокрема між Європейським Союзом та G7/8. Цьому обігу значною мірою сприяли учасники цієї мобілізації проти відмивання грошей, а особливо ці «експерти» з державних адміністрацій країн-членів цих установ. Соціологічний підхід дозволить виділити професійні траєкторії цих експертів, траєкторії, що пояснюють ці лінії зближення, а також розщеплення, які сформували глобальний режим боротьби з відмиванням грошей, як він виглядає сьогодні.
Ця стаття спрямована на опис ролі G7/8 у світовому режимі протидії відмиванню грошей. Це забезпечить розуміння механізмів G7/8, які часто не чітко зрозумілі і сприяли розробці норм проти відмивання грошей та, нещодавно, фінансування тероризму. Потім мета полягає в тому, щоб дати розуміння тим конкретним нормам, які поширюються між кількома міжнародними інституціями, зокрема в Європейському Союзі та G7/8. Розповсюдженню цих норм сприяли суб'єкти, залучені до глобальної мобілізації проти відмивання грошей, зокрема ті "експерти" державних адміністрацій держав-членів. Буде використаний соціологічний підхід для вивчення професійного досвіду цих експертів, висвітлюючи збіжності, а також розбіжності, які створили існуючий глобальний режим протидії відмиванню грошей.
Записи індексу
Ключові слова:
Організації:
Повний текст
1 Хоча визначення відмивання грошей різняться, один загальний елемент характеризує їх 1: передача незаконно придбаних товарів у легальну економічну систему 2. Поняття «брудних» грошей, що спонукає до відмивання та переробки, є загальним для більшості національних та міжнародні визначення: ми говоримо про відмивання грошей французькою мовою, відмивання грошей англійською мовою, Gewuldwäsche німецькою мовою, blanqueo іспанською ...
4 Роль G7/8 у боротьбі з відмиванням грошей неможливо належним чином проаналізувати, не помістивши її в її соціально-історичний контекст і, в першу чергу, взявши до відома декларації та прес-релізи, опубліковані главами держав та уряд після кожного їх засідання.
5 Питання відмивання грошей вперше було розглянуто в рамках G7/8 в 1989 році на Паризькому саміті, коли мова йшла про боротьбу з незаконним обігом наркотиків. Відповідно до конкретного розділу, що називається "Проблеми, пов'язані з наркотиками", остаточна декларація саміту 7 залучає країни G7 до спільних зусиль, щоб "протистояти виробництву наркотиків, [...] зменшити попит і продовжувати боротьбу з наркотиками. відмивання прибутку, який вона забезпечує ». Метою є "сприяння" на національному та міжнародному рівнях "ідентифікації, виявленню, заморожуванню, вилученню та конфіскації незаконних доходів від наркотиків". Під час цього самого саміту країни G7 збираються:
6 "Спеціальна група фінансових експертів, що складається з учасників саміту та інших країн, зацікавлених у цих питаннях. Її мандат полягає у оцінці результатів співпраці, здійсненої з метою запобігання використанню банківської системи та фінансових установ для відмивання грошей, та вивченні додаткових превентивних заходів у цій галузі, включаючи адаптацію правової та регуляторної систем з метою посилити багатосторонню взаємну правову допомогу ".
7 Це було народження FATF, яке опублікувало свою першу доповідь на саміті в Х'юстоні наступного року. На саміті в Лондоні в 1991 році учасники "Великої сімки" схвалили дії FATF та визнали, що останні функціонують на постійній основі, секретаріат якого надається ОЕСР. Таким чином, як перший крок, країни-члени Великої сімки підходять до питання відмивання грошей лише з конкретного кута торгівлі наркотиками.
9 Особливо сильними є терміни, використані на цьому саміті: “[. ] Глобалізація спричинила різке зростання міжнародної злочинності. Він приймає різні форми, включаючи контрабанду зброї та наркотиків, торгівлю людьми, використання нових технологій для крадіжки, обману та обходу закону, а також відмивання доходів, отриманих злочинним шляхом. Ці злочини не тільки становлять загрозу для наших власних громадян та їхніх спільнот, оскільки життя підривають наркотики, а суспільства живуть у страху перед організованою злочинністю, але вони також становлять глобальну загрозу, яка загрожує підривом світу. Демократична та економічна основа суспільств через інвестування незаконного капіталу міжнародними картелями, корупцію, ослаблення інституцій та втрату довіри до верховенства права. […] Не повинно бути безпечного притулку ні для злочинців, ні за їхні гроші ”.
10 Відмивання грошей після боротьби з ним виключно з точки зору боротьби з незаконним обігом наркотиків розширюється на інші злочини, асимільовані під загальним терміном КТО (абревіатура "Транснаціональна злочинність"). в офіційних повідомленнях від 2000 р.). Напади 11 вересня 2001 року призвели до третьої зміни: включення тероризму в поняття технічної техніки та переорієнтація боротьби з відмиванням грошей на терористичні дії. 19 вересня 2001 р. Учасники G7/8 представили спільну декларацію, що засуджує напади 11. Ключовим пріоритетом залишається глобальне виконання резолюції 1373 Ради Безпеки ООН та дванадцяти конвенцій ООН проти тероризму 12 За допомогою рекомендованих дій за G7/8, ми відзначаємо волю до боротьби з фінансуванням тероризму. У цьому сенсі G7/8 закликає FATF переглянути свої рекомендації. Цей останній пункт означає подальший крок в аналізі: органічний зв’язок між FATF, провідною фігурою у розробці міжнародних стандартів протидії відмиванню грошей, та G7/8.
15 Міністерські групи (з питань фінансів, юстиції та внутрішніх справ) та групи експертів G8 становлять набір суб'єктів, які працюють паралельно з FATF, але також тісно співпрацюють. Саме в цьому сенсі FATF можна розглядати як "протеже" G7/8. Таким чином, FATF широко використовується G7/8 для просування власних стандартів, і співучасть G7/8-FATF має вирішальне значення в конституції цього глобального режиму протидії відмиванню грошей. Оскільки кількість членів FATF продовжує збільшуватися з моменту її створення, ми можемо сказати, що G7/8 може, таким чином, широко розповсюджувати своє повідомлення. як «включення нових членів. ] у типі поведінки, який є кращим у суспільстві 24 ”, у межах FATF та ширше в рамках міжнародної спільноти.
16 Специфіка G7/8 (відсутність правового статусу, секретаріату та механізму примусу) змушує розглядати його як інститут у соціальному сенсі, тобто як групу, яка створює соціальні відносини з певною кількістю наслідків та обмеження. Одним з найважливіших наслідків у контексті цієї статті є процес консультацій, який веде до розробки загальноприйнятих та прийнятих правил та стандартів. Отже, обмеження полягає у дотриманні цих стандартів і, конкретно, в інтерналізації останніх на національному просторі країн-членів. Отже, ці стандарти діють круговим рухом на двох рівнях: вони охоплюють обидві країни-члени Великої вісімки, а також передбачається, що вони матимуть універсальний обсяг за межами держав-членів, зокрема на інших міжнародних форумах. Що стосується боротьби з відмиванням грошей, справа Росії є для першого руху яскравим прикладом соціалізації стандартів, складених у G7/8.
18 У другому круговому русі орієнтації, визначені в G7/8, позначили рекомендації FATF своїм штампом. Однак FATF становить центральний стовп сучасного глобального режиму протидії відмиванню грошей. Ця група є першим органом, який прийняв рекомендації загального масштабу з початку 1990-х років. Ці рекомендації спочатку були згруповані за трьома основними цілями:
19 - вдосконалення національних правових систем проти відмивання грошей, зокрема у кримінальному праві;
20 - посилення міжнародного співробітництва;
21 - розширення ролі фінансової системи у боротьбі з відмиванням грошей 28.
22 Ці сорок рекомендацій та їх переглянута версія 1996 року значною мірою вплинули на ініціативи, що послідували на міжнародному рівні, а також на регіональному рівні, зокрема в рамках ЄС. Ось як ці рекомендації щодо м'якого права відтоді широко поширюються в рамках обов'язкових правових режимів, як це має місце у європейських директив. Якщо ми можемо говорити про глобальний режим у тому розумінні, в якому його розумів Краснер, то це тому, що поступово були введені стандарти загального масштабу, визнані еталонами. На перший погляд, ми бачимо велику послідовність у цьому режимі як з точки зору сприйняття загрози брудними грошима, так і з точки зору інструментів, визнаних необхідними в боротьбі з відмиванням незаконних активів.
25 У цій спробі визначити дійових осіб системи «Великої вісімки», мобілізованих у боротьбі з відмиванням грошей, були виділені міністерські групи та групи експертів, глави держав та урядів просто легітимізували більше та офіційно всю цю підготовчу роботу.
Це не тільки включає зберігання документів, але й стимул для "підвищеної ретельності" цих фінансових установ, тобто обов'язок діяти активно, використовуючи STR, якщо операції видаються підозрілими. З 11 вересня ці пристрої поширюються на інші професії, зокрема ліберальні (наприклад, на адвокатів). Незважаючи на те, що раніше ці пристрої стикалися з перешкодами у певних законах (зокрема, щодо зобов'язань щодо збереження професійної таємниці) або небажання, вони були прийняті на міжнародному рівні. Серед дев'яти спеціальних рекомендацій FATF також беруть участь неприбуткові організації. Однак цей консенсус приховує лінії розривів у задумі дій, які слід вжити.
Принаймні 33. Якщо циркуляція міжнародних експертів, що тяжіє навколо численних форумів, дозволила розвинути цей глобальний режим - і, з цієї точки зору, було показано, що ЄС був далеко не ізольований у цьому русі - переломи ліній залишаються. Ці роздуми повертаються до концепції стандартів, яка була б трохи складнішою, ніж пропонується тут визначенням.
34 звикли їх характеризувати. Не тому, що відмивання грошей визнається "злом", а моральні аргументи широко використовуються для виправдання встановлення глобального режиму, а інтереси суб'єктів, які його розробляли, стираються. Цим підприємцям, що відповідають стандартам, навіть якщо вони відповідають, навіть якщо вони іноді пов'язані між собою і часто є співучасниками, не завжди вдається подолати свої розколки, професійні, бюрократичні чи навіть національні. Визначення стандартів таким чином недостатньо, щоб зробити висновок про їх інтерналізацію відповідними суб'єктами54.
Примітки
у Франції, яка нещодавно приєдналася до UCRAM (Антимафійський підрозділ з питань координації та досліджень), Управління багатостороннього співробітництва в галузі безпеки та оборони у складі французької Національної жандармерії або новенької SOCA.
Процитувати цю статтю
Паперова довідка
Культури та конфлікти n ° 62 (2/2006) с. 130-148
Електронна довідка
Амандін Шеррер, "Кругообіг стандартів у сфері відмивання грошей: роль G7/8 у створенні глобального режиму", Cultures & Conflits [Online], 62 | весна 2006 р., опублікована 19 липня 2006 р., консультація проведена 6 лютого 2021 р. URL: http://journals.openedition.org/conflits/2069; DOI: https://doi.org/10.4000/conflits.2069
Автор
Амандін Шеррер
Амандін Шеррер - докторант з міжнародних відносин у CERI. Його дослідження зосереджено на нормативному виробництві "Великої вісімки" в умовах транснаціональної організованої злочинності.