Зверніть увагу на червоні прапори - Deutscher AnwaltSpiegel

Заяви про корупцію в арбітражному провадженні - опис та перспективи

увагу

З Гульнари Кальмбах

Настанови МТП та використання судових експертів - ці інструменти доступні третейським судам
В арбітражному провадженні не завжди так легко довести корупцію, як у згаданій вище справі "світового мита". Корупційні угоди часто не укладаються в письмовій формі, а коли є письмові угоди, їх справжня мета затьмарюється. Крім того, отримані вигоди не завжди можна визначити як прямі фінансові внески. Такими перевагами може бути, наприклад, розподіл роботи родичам державного службовця, використання будинків для відпочинку, членство в асоціаціях тощо. Арбітражні суди можуть використовувати такі інструменти для розслідування підозри у корупції:
У 2010 році ICC опублікував керівні принципи "Керівні принципи щодо агентів, посередників та інших третіх сторін", які дають компаніям рекомендації щодо вибору та як мати справу з третіми сторонами. Керівні принципи визначають ряд попереджувальних знаків або "червоних прапорів", на які слід звертати увагу компаніям, які проводять належну перевірку третьої сторони перед залученням. Наприклад, це:

  • Бізнес ведеться в країні, відомій своїми корупційними платежами (наприклад, країна отримала низький бал за Індексом сприйняття корупції Transparency International).
  • Уповноважена третя сторона не має постійного місця проживання або бізнесу в країні, в якій знаходиться замовник або проект.
  • Комісія або плата третьої сторони видається непропорційно високою щодо послуг, що надаються.

  • Хто посередники нібито беруть участь у присудженні контрактів? З цією метою можна провести повне попереднє дослідження посередників, щоб визначити, чи існують вони взагалі, чи мають вони офіс та співробітників чи просто компанія-поштова скринька.
  • Чи є дані про надані послуги (наприклад, графіки з описом роботи, результати роботи)?
  • Чи відповідають виплати та збори стосовно імовірно наданих послуг?
  • Чи має агент необхідну кваліфікацію для надання послуг та погоджено погодинні ставки відповідно до ринку?
  • Чи дотримано належного тендерного процесу для присудження контракту?

Перспективи - подальша допомога в перспективі
Як видно з представленої практики, твердження про корупцію можуть мати значний вплив на результат арбітражного провадження. Не в останню чергу з цієї причини в міжнародних арбітражних провадженнях зростає кількість звинувачень у корупції.
Цей розвиток подій супроводжується дедалі більшою дискусією на конференціях та в літературі про те, як поводитися із заявами про корупцію в арбітражному процесі. На додаток до керівних принципів ICC, Центр компетентності з питань арбітражу та злочинності в Університеті Базеля співпрацює з Базельським інститутом з управління, який також базується в Університеті Базеля, і - на сьогоднішній день через дві конференції - з іншими групами інтересів (юристами, експертами, представниками установ) над "інструментарієм" для арбітрів ". Цей інструментарій розроблений, щоб допомогти арбітрам належним чином розглядати звинувачення у корупції. Очікується, що інструментарій буде опублікований найближчим часом.