ЗВІТ ПРО ОРГАНІЗАЦІЮ СИСТЕМ ВНУТРІШНЬОГО МОНІТОРИНГУ ДЛЯ ФОТ І ЗАМОРОЖКУ АКТИВУ

ЗВІТ ПРО ОРГАНІЗАЦІЮ СИСТЕМ ВНУТРІШНЬОГО МОНІТОРИНГУ LCB FT І ЗАМОРОЖЕННЯ АКТИВІВ 2018 Фонд, що надається агентам соціального страхування та подібним, 2 ter, бульвар Сен-Мартен 75010 ПАРИЖ Видання від 22 березня 2019 р.

моніторингу

Скорочення та абревіатури, використані в цьому документі, є предметом детального визначення на останній сторінці. РЕЗЮМЕ ПРЕАМБУЛА: 3 І- ОСНОВНІ ФАКТОРИ РИЗИКУ, ВИЗНАЧЕНІ ML-FT 3 1- Основні фактори низького ризику для ML-FT: 3 1-1- Фактори ризику, пов'язані з клієнтами: 3 1-2- Фактори ризику, пов'язані з операціями: 4 1- 3- Фактори ризику, пов'язані з передбаченим контрактом: 4 2- Запрошені спрощені заходи належної перевірки: 4 2-1- Заходи, що стосуються клієнтів (членів, що приєднуються): 4 2-2- Заходи, що стосуються операцій: 5 2- 3- Заходи, що діють щодо контракту: 6 II - СИСТЕМИ ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ З ПИТАНЬ ЗМІРЖЕННЯ ПИТАННЯ ТА АКТИВІВ 6 1- Опис системи внутрішнього контролю з точки зору ПВК-ФТ: 6 1-1 - Впровадження людських ресурсів: 6 1-2- Критерії та пороги: 7 1-3- Постійний контроль: 7 1-4- Періодичний контроль: 8 2- Опис системи внутрішнього контролю щодо заморожування активів: 9 2-1- Методи фільтрації: 9 2-2 - Частота фільтрації: 9 2-3 ​​- Управління сповіщеннями: 10 СПИСОК СКОРОЧЕНЬ ТА АКРОНІМІВ: 11 Па ge 2/11

СПИСОК АКРОНІМІВ І АКРОНІМІВ LCB-FT: Боротьба з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму ML-FT: Відмивання грошей та фінансування тероризму ACPR: Орган пруденційного контролю та вирішення проблем DSN: Номінальна соціальна декларація IBAN: Міжнародний номер банківського рахунку TRACFIN: Обробка розвідданих та дії проти незаконних фінансових схем ЗІЗ: Політично викриті особи CMF: Валютно-фінансовий кодекс DGT: Генеральний директорат казначейства DS: Подання про підозру GED: Електронне управління документами Сторінка 11/11